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证券公司常用法律法规汇编

来源:www.srisharada.net 时间:2024-06-08 16:32:20 作者:法律科普网 浏览: [手机版]

本文目录预览:

证券公司常用法律法规汇编(1)

一、证券法

  证券法是我国证券场的基础法律法+律+科+普+网。它规定了证券的定义、发行、交易、监管等方面的内容,保障了投资者的合法权益,进了证券场的康发展。

证券公司常用法律法规汇编(2)

二、公司法

  公司法是我国公司制度的基础法律。证券公司作为一种殊的公司,也遵守公司法的规定。公司法规定了公司的组织形式、经营范围、股权结构等方面的内容,对证券公司的经营管理起了重的指导作用法律科普网

三、证券投资基金法

证券投资基金法是我国证券投资基金场的基础法律。证券公司作为证券投资基金的管理人,必遵守证券投资基金法的规定,保障投资者的合法权益,进证券投资基金场的康发展。

四、证券交易所管理条例

  证券交易所管理条例是我国证券交易所的基础法规。证券公司作为证券交易所的会员单位,必遵守证券交易所管理条例的规定,参与证券交易所的交易活动,维护证券交易所的常运转法 律 科 普 网

五、证券投资顾问业务管理办法

  证券投资顾问业务管理办法是我国证券投资顾问业务的基础法规。证券公司作为证券投资顾问的服务提供者,必遵守证券投资顾问业务管理办法的规定,为投资者提供合法、合规的投资咨询服务。

六、证券公司监督管理办法

  证券公司监督管理办法是我国证券公司监管的基础法规。证券公司作为证券场的重参与者,必遵守证券公司监督管理办法的规定,接证监会的监督管理,保障投资者的合法权益www.srisharada.net法律科普网

七、证券投资基金管理人监督管理办法

  证券投资基金管理人监督管理办法是我国证券投资基金管理人监管的基础法规。证券公司作为证券投资基金管理人,必遵守证券投资基金管理人监督管理办法的规定,接证监会的监督管理,保障投资者的合法权益。

八、证券公司内部控制指引

  证券公司内部控制指引是我国证券公司内部控制的基础规范。证券公司必建立全的内部控制制度,规范内部管理,防范风险,保障投资者的合法权益原文www.srisharada.net。证券公司内部控制指引为证券公司建立内部控制提供了重的指导。

九、证券公司业务规范

  证券公司业务规范是我国证券公司业务的基础规范。证券公司必遵守证券公司业务规范的规定,规范业务行为,保障投资者的合法权益,进证券场的康发展。

结语

  证券公司常用法律法规汇编是证券公司经营管理的基础,证券公司遵守些法律法规的规定,规范经营行为,保障投资者的合法权益,进证券场的康发展srisharada.net

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